诱导他人参与配资 上海中期被责令整改

诱导他人参与配资 上海中期被责令整改 2019-11-26 21:36:10   阅读: 4158

资料来源:《证券日报》

■我们的记者王宁

即使在市场动荡的背景下,资本配置仍然无处不在。日前,上海中期期货有限公司(以下简称“上海中期”)发布公告称,公司Xi安营业部员工进行了宣传并诱导他人参与资本配置,反映了合规管理和内部控制方面的缺陷。按照规定,责令公司Xi安营业部改正,严肃追究相关人员责任,并提交书面整改报告。

《证券报》记者专门从知情人士处了解到,违规行为是由公司员工拒绝配合调查和中介参与资金分配造成的。目前,公司Xi安销售部处于整改阶段,将在规定期限内提交相关报告。

许多违法行为得到了调查和处理。

日前,上海市发布中期通知,称公司已收到陕西省监察局对公司xi安营业部及相关人员采取行政监管措施的决定。公司高度重视接受陕西省监察局发布的行政监督办法,首先开始自查自纠。同时,督促Xi安销售部及相关人员严格按照要求实施整改工作,并按时提交书面整改报告。

据了解,上海在年中十一月假期前收到了几项处罚决定,公司Xi安营业部员工张伟违规行为,表明公司Xi安营业部在管理和内部控制方面存在问题。同时,fiss系统提交的《2018年总部及分支机构经营报表》中开户的投资者人数与实际情况不符,违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条和《期货公司监督管理办法》第七十八条的规定。此外,还没有向中国证监会陕西监管局提交反洗钱培训和宣传实施情况的年度报告。作为业务部的负责人,李大江负责业务部的全面管理。营业部的上述违规行为表明,李大江未能勤勉谨慎地履行职责。

陕西证监局决定责令公司xi安营业部整改,采取有效措施积极整改,完善内部控制,加强合规管理,认真追究相关人员责任,并于10月31日前提交书面整改报告。同时,李大江应接受发出警告信的监督管理措施。认真比较法律法规,分析业务部门违规的原因和相关合规及内部控制制度的缺陷,制定有针对性的整改措施。张伟应该通过发出警告信来采取行政监督措施。张伟应认真学习相关法律法规,深刻反思违规原因,检查是否存在针对其他客户的违规行为。如有违规行为,张伟应立即纠正和制止,并做好客户服务工作。

目前,上海市已接受中国证监会陕西监管局的中期行政监督措施,不会申请行政复议或提起诉讼。

事实上,本报此前已多次警告,投资者不应在不考虑投资风险的情况下追逐利润,而应根据自身的风险承受能力来决定投资情况。

业内一些人士指出,判断资金配置是否存在欺诈行为应注重几个特点:第一,低利率,甚至免息操作的经验;第二是高杠杆,基本上杠杆高达十倍;第三,分销公司的主要注册资本很高,但其业务范围不包括金融服务。四是注册资本认缴,未实缴。第五,公司经营记录异常,主要涉及“无法联系注册地址”和“年度报告未按时提交”。

一名律师告诉记者,中国的相关法律法规已经对欺诈和金融欺诈这两种犯罪行为进行了解释,这两种犯罪行为根据不同的类别有不同程度的界定。与此同时,股票和期货的配置主要由私人贷款来处理。

上半年,营业收入超过50亿元。

在上海市中心发布处罚公告的同时,也向全国中小企业股份转让系统股份转让中心(以下简称“股份转让中心”)提交了退市申请。上海中期表示,自上市以来,公司已严格遵守证券交易中心的规定两年多了。但是,公司计划根据目前的业务和行业状况,申请终止公司股票上市,以适应公司的长期战略发展计划,降低新三板信息披露带来的直接和间接成本。终止上市的具体时间以证券交易中心批准的时间为准。

据悉,目前上海中期有两家注册股东,兖州矿业集团有限公司(持股66.67%)和兖州煤炭工业有限公司(持股33.33%)。根据今年的半年度报告,公司上半年营业收入为51.33亿元,同比增长16.96%。归属于母公司所有者的净利润为833.34万元,同比下降85.86%。截至今年6月30日,公司注册资本为6亿元,归属于母公司的所有者权益为9.61亿元。

上海中期表示,公司营业收入同比增长7.44亿元,增幅为16.96%。营业收入同比大幅增长的主要原因是风险管理子公司(以下简称“前期资本”)业务的大幅增长。上半年,前期资本营业收入增加7.35亿元,主要涉及基础交易、仓单交易等业务。目前,期货行业正在推广“期货场外期权”业务,帮助期货帮助穷人,服务实体经济。前期资本运营收入预计将继续增长。

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